MiFID II

Resumen

La Directiva relativa a los mercados de instrumentos financieros (MiFID II) entrará en vigor el 3 de enero de 2018. Se centra en reforzar la transparencia y la protección de los inversores en todo el régimen de MiFID II mediante cambios de gran alcance en la estructura del mercado, la protección de los inversores, la estructura organizativa y la comunicación de información previa y posterior a la negociación.

MiFID II se aplica a las empresas de servicios financieros que realicen actividad sujeta a MiFID II en cualquier lugar de la UE, así como a las que presten servicios transfronterizos. Ello incluye a las empresas de servicios de inversión, los centros de negociación, los proveedores de servicios de comunicación de datos y las empresas de terceros países que presten servicios de inversión o ejerzan actividades de inversión en la UE o hacia ella.

El Capital Nova aspira a seguir prestando nuestros servicios con la menor perturbación posible para nuestros clientes. Nuestra nueva estructura de centros se detalla en la tabla siguiente. Actualmente no tenemos previsto operar como IS.

A continuación se enumeran los principales cambios en nuestros servicios:

• El grupo Capital Nova está actualizando la documentación contractual con los clientes mediante nuevas Condiciones de contratación, Reglamentos de los centros, y Políticas de mejor ejecución, de gestión de órdenes y de conflictos.
• A partir del 3^º de enero no podremos operar con ninguna entidad que no nos haya facilitado un LEI válido. Para obtener más información sobre los LEI, visite; https://www.gleif.org/en/.
• Para cumplir nuestras obligaciones de conservación de registros de órdenes, debemos recabar de nuestros clientes los códigos abreviados de los operadores (short-codes) para registrar a las personas de la empresa responsables de la decisión o ejecución de las operaciones.
• Todas las órdenes de los clientes (incluidas las de voz) deben registrarse y conservarse a disposición del regulador local. También se captarán datos adicionales en el momento de la orden, tras recibir una orden de un cliente y, en el caso de los gestores de centros de negociación.
• Los clientes que sean Autoridades Locales serán reclasificados como minoristas a partir del 3 de enero^º. Todos los clientes que sean Autoridades Locales y deseen seguir operando con Capital Nova deberán solicitar su reclasificación a un nivel superior y cumplir las condiciones definidas por la FCA y evaluadas por la Firma.
• Cuando proceda, los clientes pueden esperar recibir información sobre: todos los beneficios (incluidos los beneficios continuos), los costes de “Investigación” desagregados (según la definición de MiFID II) y todos los costes y cargos asociados relacionados con los servicios de inversión/auxiliares y los Instrumentos Financieros.

La equivalencia concedida entre los regímenes regulatorios de EE. UU. y de la UE permite a las personas estadounidenses ejecutar en nuestro OTF operaciones de swaps sujetas al requisito de ejecución de operaciones de la CFTC. Tenga en cuenta que esta equivalencia no exime a las personas estadounidenses de sus obligaciones de información de las partes 43 y 45, que siguen siendo de su responsabilidad. El OTF de Capital Nova no facilitará dicha comunicación de información.

Nuestro equipo de contacto con clientes está contactando activamente con los clientes para recopilar la información necesaria para que podamos cumplir nuestras obligaciones regulatorias, incluidos los LEI y los códigos abreviados de los operadores. Si se ve afectado, también se le facilitará documentación jurídica actualizada a través de Bloomberg Entity Exchange.

Haga clic en los siguientes logotipos de marca para cargar la página web del Centro de negociación de la marca, que contiene los Reglamentos de los centros, las tarifas y otra información de utilidad: